唐河縣人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見

作者：縣工信局 編審：縣工信局 時間：2021-06-22 17:03:21 來源：縣工信局

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，縣政府有關(guān)部門：

為貫徹落實(shí)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作的意見》（豫政辦〔2020〕22號）和《南陽市人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作的意見》（宛政〔2020〕14號）文件精神，搶抓多層次資本市場發(fā)展歷史機(jī)遇，加強(qiáng)我縣上市掛牌后備企業(yè)培育，結(jié)合我縣實(shí)際，特制訂本意見。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、創(chuàng)新驅(qū)動、規(guī)范發(fā)展的原則，充分發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的作用，主動適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)。以金融創(chuàng)新為核心，以市場主體培育為主線，以支持企業(yè)上市及“新三板”掛牌融資為重點(diǎn)，著力擴(kuò)展資本市場的深度與廣度，為推動我縣產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、資本市場優(yōu)化服務(wù)、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。

二、工作目標(biāo)

到2024年底，在各類資本市場上市（掛牌）企業(yè)總數(shù)量達(dá)到100家以上，新增完成股改企業(yè)5家以上，主板上市企業(yè)2家以上，累計(jì)實(shí)現(xiàn)資本市場融資30億元以上。

三、工作任務(wù)

（一）加大上市掛牌后備企業(yè)培育力度。強(qiáng)化部門協(xié)作，對各行業(yè)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展情況進(jìn)行全面摸排梳理，綜合企業(yè)規(guī)模、行業(yè)地位、發(fā)展?jié)摿蜕鲜幸庠傅雀黜?xiàng)因素，對我縣企業(yè)進(jìn)行全面篩選，深入挖掘上市后備資源，加快企業(yè)“個轉(zhuǎn)企、小升規(guī)、規(guī)轉(zhuǎn)股、股上市”培育進(jìn)程，推動企業(yè)階梯式成長壯大，建立完善上市（掛牌）后備企業(yè)資源庫。對后備企業(yè)庫實(shí)行動態(tài)管理，優(yōu)秀企業(yè)及時補(bǔ)入，對改制上市或掛牌工作緩慢、喪失上市（掛牌）條件的企業(yè)適時退庫。定期對后備企業(yè)進(jìn)行走訪、調(diào)研，就企業(yè)上市（掛牌）的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有針對性地開展專題培訓(xùn)指導(dǎo)，幫助后備企業(yè)做好上市（掛牌）的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。管理部門結(jié)合行業(yè)實(shí)際，定期組織學(xué)習(xí)研討，切實(shí)提升管理部門和企業(yè)家對資本市場認(rèn)知和業(yè)務(wù)操作能力。按照資本市場要求進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，夯實(shí)上市（掛牌）基礎(chǔ)，積極創(chuàng)造條件，實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市（掛牌）工作可持續(xù)，常態(tài)化。

（二）深化企業(yè)股份制改造。堅(jiān)持市場導(dǎo)向、企業(yè)為主、政府推動，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，分階段、分步驟地推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）。鼓勵有意向上市（掛牌）的新設(shè)市場主體依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定初始登記為股份公司。對有上市（掛牌）意愿的企業(yè)，指導(dǎo)企業(yè)制定發(fā)展規(guī)劃，增強(qiáng)企業(yè)現(xiàn)代化管理水平。對符合上市要求的后備企業(yè)，企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)就股份制改造、公司治理和規(guī)范運(yùn)作、會計(jì)處理和財(cái)務(wù)規(guī)范、內(nèi)部機(jī)制建立健全，研究制定輔導(dǎo)規(guī)范工作計(jì)劃，加快輔導(dǎo)規(guī)范工作進(jìn)度，推動企業(yè)上市（掛牌）相關(guān)工作。

（三）構(gòu)建多層次上市掛牌體系。以上市（掛牌）后備企業(yè)資源庫為基礎(chǔ)，根據(jù)企業(yè)不同類別，加強(qiáng)分類指導(dǎo)，精準(zhǔn)扶持，指導(dǎo)企業(yè)選擇合適的資本市場進(jìn)行融資發(fā)展。引導(dǎo)規(guī)模大、效益好的產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)在國內(nèi)主板、中小板上市；搶抓創(chuàng)業(yè)板注冊制改革機(jī)遇，推動更多創(chuàng)新性、成長性強(qiáng)的中小企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市；重點(diǎn)培育符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)企業(yè)在科創(chuàng)板上市；引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)企業(yè)在新三板精選層掛牌交易，并適時實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板上市；支持小微企業(yè)到中原股權(quán)交易中心掛牌；鼓勵外向型企業(yè)根據(jù)企業(yè)自身發(fā)展選擇在境外成熟資本市場上市。

（四）引導(dǎo)企業(yè)拓寬融資渠道。鼓勵企業(yè)通過再融資、發(fā)行債券等方式實(shí)現(xiàn)直接融資。引導(dǎo)符合條件的企業(yè)在新三板、中原股權(quán)交易中心通過發(fā)行可轉(zhuǎn)債，私募債等方式融資。推動上市（掛牌）后備企業(yè)通過股權(quán)融資、融資租賃等方式拓展融資渠道，降低融資成本。鼓勵銀行等金融機(jī)構(gòu)設(shè)立專項(xiàng)資金用于支持企業(yè)股改和掛牌上市。支持政府投融資平臺提高規(guī)范運(yùn)作能力，提升信用評級，擴(kuò)大債券發(fā)行規(guī)模。

（五）充分利用資本市場推動發(fā)展。支持引入機(jī)構(gòu)投資者參與我縣企業(yè)股份制改造、上市，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)，加快企業(yè)發(fā)展。推動大型企業(yè)和政府投融資公司尋找市值低、負(fù)債少、大股東持股比例集中的民營上市公司作為標(biāo)的公司，積極開展并購，做優(yōu)做強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。支持上市、掛牌企業(yè)通過兼并重組整合內(nèi)外部資源，提高核心競爭力。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

成立唐河縣企業(yè)上市（掛牌）工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由縣長任組長，常務(wù)副縣長和分管副縣長任副組長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員，全面負(fù)責(zé)企業(yè)上市（掛牌）的組織領(lǐng)導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)工作，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在縣金融工作局，負(fù)責(zé)推動協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市（掛牌）工作中遇到的重難點(diǎn)問題。各相關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、縣直單位主要領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，明確分工，狠抓落實(shí)，并結(jié)合各自職能，制定具體工作措施，積極為企業(yè)在上市（掛牌）過程中提供服務(wù)保障。

（二）完善獎勵機(jī)制，深化政策支持

1.完善獎勵機(jī)制

（1）對在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)上市的企業(yè)，給予600萬元獎勵。其中，在證券公司指導(dǎo)下完成以上市為目的的股改并取得工商營業(yè)執(zhí)照的，給予100萬元獎勵；輔導(dǎo)備案登記的，以河南證監(jiān)局網(wǎng)站公示的備案信息為準(zhǔn)，給予100萬元獎勵；中國證監(jiān)會(或交易所)受理申報(bào)的，以受理通知書為準(zhǔn)，給予100萬元獎勵；上市交易后，募集資金80%以上投資于我縣的，以招股說明書為準(zhǔn)，給予300萬元獎勵。同時，對在滬深交易所主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板上市的，給予其保薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組團(tuán)隊(duì)30萬元獎勵。

（2）對在境外主流資本市場上市并實(shí)現(xiàn)融資的企業(yè)，給予一次性200萬元獎勵。

（3）對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的企業(yè)，給予一次性100萬元獎勵；進(jìn)入新三板精選層的企業(yè)，再給予100萬元獎勵；精選層轉(zhuǎn)板上市后，按照上市板塊對應(yīng)獎勵額度扣除轉(zhuǎn)板前已支付獎勵額度，再給予一次性差額獎勵。

（4）在中原股權(quán)交易中心交易板成功掛牌企業(yè)，每家給予30萬元獎勵。

（5）在中原股權(quán)交易中心成功展示的企業(yè)，每家給予5萬元獎勵。

（6）對于外地上市公司、新三板掛牌公司遷址我縣并完成工商登記、納稅登記變更的，分別給予獎勵600萬元、100萬元。

（7）上市掛牌企業(yè)再融資。上市（掛牌）公司實(shí)現(xiàn)定向增發(fā)、配股等股權(quán)類再融資且募集資金80%以上投資我縣的，按照其再融資額的1‰給予一次性獎勵，最高不超過100萬元。

（8）非上市企業(yè)直接債務(wù)融資。對成功發(fā)行直接債務(wù)融資工具且募集資金80%以上投資于我縣的企業(yè)，按照其融資金額的1‰給予一次性獎勵，每戶企業(yè)年度補(bǔ)助最高限額100萬元。直接債務(wù)融資工具是指經(jīng)發(fā)改委、銀行間市場交易商協(xié)會、中國證監(jiān)會(或交易所)核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)證券化、項(xiàng)目收益票據(jù)、私募債、中小企業(yè)集合債券、中小企業(yè)集合票據(jù)、區(qū)域集優(yōu)融資券、綠色債券等。

2.深化政策支持

（1）擬上市企業(yè)改制涉及產(chǎn)權(quán)變更且實(shí)際控制人未發(fā)生變化的，縣市場監(jiān)管局、住建局、自然資源局等有關(guān)部門應(yīng)按變更登記處理，盡快辦理過戶手續(xù)，相關(guān)費(fèi)用按《行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目審批管理暫行辦法》（財(cái)綜〔2004〕100號）規(guī)定的縣級權(quán)限最低標(biāo)準(zhǔn)收取。涉及縣屬國有股權(quán)以及需要進(jìn)行國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)的，縣國資監(jiān)管部門按照有關(guān)政策規(guī)定加快辦理。

（2）企業(yè)在上市過程中因優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，以引進(jìn)戰(zhàn)略投資、實(shí)施股權(quán)激勵等方式轉(zhuǎn)讓股權(quán)而產(chǎn)生的個人所得稅地方財(cái)政收益部分全額獎勵給納稅義務(wù)人。

（3）企業(yè)在上市股改過程中，因正常調(diào)整以前年度應(yīng)納稅所得額而增加的企業(yè)稅收地方留成部分，由受益地方財(cái)政全額獎勵給企業(yè)；需要補(bǔ)繳增值稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅等稅費(fèi)，因有特殊困難不能按期繳納稅款的，可按稅收征管相關(guān)法律規(guī)定提出申請并經(jīng)審核批準(zhǔn)后，延期繳納。

（三）優(yōu)化發(fā)展環(huán)境

1.企業(yè)改制上市（掛牌）過程中涉及的各項(xiàng)手續(xù)、審批核準(zhǔn)事項(xiàng)等，應(yīng)明確責(zé)任單位，指定專人負(fù)責(zé)，特事特辦、限時辦理，開辟支持企業(yè)上市（掛牌）“綠色通道”。

2.企業(yè)改制上市掛牌過程中，需要相關(guān)部門出具稅務(wù)、社保、住房公積金、消防、安監(jiān)、行政訴訟、仲裁糾紛、環(huán)境評價、城市規(guī)劃、國土、外匯等方面合規(guī)性證明函件或辦理相關(guān)手續(xù)的，相關(guān)部門要按照上市掛牌審核要求及時出具證明函件。確因特殊原因無法按期辦結(jié)的，在符合相關(guān)法律政策的前提下，可先出文件再補(bǔ)辦手續(xù)。

3.對上市（掛牌）企業(yè)在用地上給予扶持，企業(yè)所需建設(shè)用地由縣自然資源部門安排土地使用計(jì)劃指標(biāo)，并及時報(bào)批，優(yōu)先保障。對符合國家相關(guān)環(huán)保法律、法規(guī)和政策的，環(huán)保部門在企業(yè)項(xiàng)目審批等方面給予支持。

4.縣發(fā)改、財(cái)政、工信、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、科技等部門對上市（掛牌）企業(yè)符合有關(guān)政策規(guī)定的，同等條件下優(yōu)先安排技改、企業(yè)發(fā)展扶持資金（基金）和金融機(jī)構(gòu)貸款，優(yōu)先推薦申報(bào)發(fā)行中小企業(yè)債券。優(yōu)先支持符合高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件的擬上市（掛牌）企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)，申請各類科技扶持資金。優(yōu)先安排申報(bào)各類政策性扶持資金和國債項(xiàng)目補(bǔ)助資金；優(yōu)先享受助保金貸款、擔(dān)保貸款和上市企業(yè)貸款等政策。

5.做好企業(yè)上市（掛牌）的政策宣傳。通過各類新聞媒體，進(jìn)一步加強(qiáng)對企業(yè)上市（掛牌）基本知識以及相關(guān)政策法規(guī)的宣傳，及時報(bào)道企業(yè)上市（掛牌）工作動態(tài)和經(jīng)驗(yàn)做法，共同營造企業(yè)上市（掛牌）的良好氛圍。

6.擬上市（掛牌）企業(yè)應(yīng)定期向縣金融工作局報(bào)送企業(yè)上市（掛牌）進(jìn)展情況，縣金融工作局要及時掌握區(qū)域企業(yè)上市（掛牌）動態(tài)，定期向市金融工作局匯報(bào)情況，重大事項(xiàng)應(yīng)隨時報(bào)告。

（四）提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平

支持證券公司、會計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)參與企業(yè)上市（掛牌）工作，充分發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會等行業(yè)組織橋梁紐帶作用，促進(jìn)企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)的交流與合作。進(jìn)一步加強(qiáng)對執(zhí)業(yè)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，根據(jù)上市（掛牌）成功率、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、職業(yè)道德等綜合信息建立中介機(jī)構(gòu)業(yè)績檔案，及時通報(bào)各類中介機(jī)構(gòu)的業(yè)績和服務(wù)水平。對資信良好、執(zhí)業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)，要向社會和后備企業(yè)宣傳、推薦；對弄虛作假、不認(rèn)真履行合同、給企業(yè)造成重大損失的中介機(jī)構(gòu)，要通過通報(bào)、列入黑名單等形式，提醒企業(yè)審慎合作。

（五）嚴(yán)格監(jiān)督管理

加大對企業(yè)上市（掛牌）工作的考核和督導(dǎo)力度，定期組織有關(guān)部門對年度重點(diǎn)上市掛牌后備企業(yè)目標(biāo)任務(wù)完成情況、問題協(xié)調(diào)解決情況以及市、縣政府獎勵資金落實(shí)情況等進(jìn)行督導(dǎo)。對在推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）工作中不擔(dān)當(dāng)、不作為、慢作為，敷衍應(yīng)付、推諉拖延的，嚴(yán)肅問責(zé)。

（六）規(guī)范獎勵申報(bào)

企業(yè)簽訂上市（掛牌）服務(wù)協(xié)議后，由推薦機(jī)構(gòu)提交市、縣兩級主管部門備案，未備案企業(yè)不享受本政策。享受以上獎勵政策的企業(yè)，成功上市（掛牌）后5年內(nèi)將注冊地遷出唐河區(qū)域的，已經(jīng)給予的政策性獎勵和補(bǔ)助予以收回。符合享受獎勵資金條件的企業(yè)，應(yīng)提出書面申請。縣級獎勵，由縣金融工作局會同縣財(cái)政局共同審核后，報(bào)縣政府批準(zhǔn)實(shí)施；涉及市級獎勵，每年4月15日前，縣金融工作局會同縣財(cái)政局對本地區(qū)審核材料初審后，由市金融工作局會同市財(cái)政局審核后，報(bào)市政府批準(zhǔn)實(shí)施。

五、附則

（一）本意見適用的扶持對象為工商注冊地、稅務(wù)關(guān)系在唐河縣的重點(diǎn)上市（掛牌）后備企業(yè)、上市（掛牌）企業(yè)，所需獎補(bǔ)資金由縣財(cái)政在年度預(yù)算中予以安排。

（二）本意見未盡事項(xiàng)，且確屬企業(yè)上市（掛牌）需要解決的重要問題，由縣企業(yè)上市（掛牌）工作領(lǐng)導(dǎo)小組按照“一事一議”的原則，予以專題研究解決。

（三）本意見施行之日起，《唐河縣人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見》（唐政〔2017〕16號）同時廢止。縣政府出臺的其他有關(guān)扶持中小企業(yè)上市（掛牌）獎勵政策部分，與本文不一致的一律以此文為準(zhǔn)。

2020年12月31日