專家解讀：市場監(jiān)管若干疑難問題解答

作者：縣市場監(jiān)督管理局 編審： 時間：2023-10-24 08:09:00 來源：縣市場監(jiān)督管理局

在市場監(jiān)督管理執(zhí)法活動中，經(jīng)常遇到一些法律、法規(guī)、規(guī)章中沒有明確規(guī)定，其他法律、法規(guī)、規(guī)章對系統(tǒng)執(zhí)法辦案有明確規(guī)定，系統(tǒng)內(nèi)部不常用的程序、文書制作等方面的疑難雜癥，涉及案件辦理、程序運用、文書制作使用、申請強制執(zhí)行等。如何解決這些疑難問題一直困惑著許多基層執(zhí)法人員。下面是省市場監(jiān)管局在法治下基層活動中對一些問題的解答，僅供參考。

一、執(zhí)法程序類

1、問題描述。平臺內(nèi)經(jīng)營者實際經(jīng)營地怎么確定？

依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第十條第二款：“平臺內(nèi)經(jīng)營者的違法行為由其實際經(jīng)營地縣級以上市場監(jiān)督管理部門管轄。網(wǎng)絡交易平臺經(jīng)營者住所地縣級以上市場監(jiān)督管理部門先行發(fā)現(xiàn)違法線索或者收到投訴、舉報的，也可以進行管轄。”依據(jù)《市場監(jiān)督管理投訴舉報處理暫行辦法》第二十七條第二款 ：“對平臺內(nèi)經(jīng)營者的舉報，由其實際經(jīng)營地縣級以上市場監(jiān)督管理部門處理。電子商務平臺經(jīng)營者住所地縣級以上市場監(jiān)督管理部門先行收到舉報的，也可以予以處理。”但在實際執(zhí)法中，被投訴人在當?shù)鼗虍惖剞k理《營業(yè)執(zhí)照》《食品經(jīng)營許可證》后不在辦證照所在地經(jīng)營，而是掛在京東或拼多多或淘寶網(wǎng)上經(jīng)營，他們經(jīng)營的物品有的是從廠家直接發(fā)貨，有的在臨時住所地發(fā)貨（發(fā)貨地址不確定，沒有固定的經(jīng)營場所，今天在北京，明天有可能在上海）。自己又不存貨，被投訴舉報后，有的聯(lián)系不到，有的聯(lián)系到也因在外地而見不到人。

法規(guī)處觀點：根據(jù)舉報線索核查被舉報企業(yè)的實際經(jīng)營地或者住所地，判斷是否是為實際經(jīng)營地，如果不是，建議移送平臺經(jīng)營者住所地市場監(jiān)管部門。

理由：《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第十條第二款、《市場監(jiān)督管理投訴舉報處理暫行辦法》第二十七條第二款均規(guī)定了對于平臺內(nèi)經(jīng)營者的監(jiān)管主體是其實際經(jīng)營地與平臺經(jīng)營者住所地縣級以上市場監(jiān)管部門。市場監(jiān)管部門在接到平臺內(nèi)經(jīng)營者涉嫌違法時，應當根據(jù)舉報人提供的被舉報人企業(yè)名稱、地址、姓名、聯(lián)系方式以及實物標簽內(nèi)容等有關(guān)具體線索進行全面核查，現(xiàn)場檢查時執(zhí)法記錄儀全程錄像，判斷核查的場所是否為被舉報企業(yè)的實際經(jīng)營地或者登記住所地，如果是實際經(jīng)營地，繼續(xù)調(diào)查，如果不是實際經(jīng)營地，在窮盡行政調(diào)查手段后，確實無法找到被舉報人的，屬于本轄區(qū)登記企業(yè)的，應當按照《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第四條規(guī)定：“縣級以上工商行政管理部門應當將有下列情形之一的企業(yè)列入經(jīng)營異常名錄：……（四）通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系的。” 將該企業(yè)列入異常經(jīng)營名錄，同時作出不予立案的決定，為了充分的保障舉報人權(quán)利，打擊違法行為，建議將案件線索移送平臺經(jīng)營者住所地市場監(jiān)管部門，并告知舉報人。按照《中華人民共和國電子商務法》第二十七條的規(guī)定，電子商務平臺經(jīng)營者對于平臺內(nèi)經(jīng)營者，以及非經(jīng)營用戶主體身份信息有核驗和登記的義務，《中華人民共和國電子商務法》第二十八條規(guī)定了電子商務平臺經(jīng)營者向市場監(jiān)管部門報送平臺內(nèi)經(jīng)營者身份信息、提示依法辦理市場主體登記，以及為辦理登記提供便利的責任。以上條款證明了平臺經(jīng)營者對于平臺內(nèi)經(jīng)營者的基本信息有了解的便利條件和義務，故鑒于行政機關(guān)調(diào)查手段有限，對于平臺內(nèi)經(jīng)營者實際經(jīng)營地與登記住所地均不在本轄區(qū)的，建議將案件線索移送平臺經(jīng)營者，并根據(jù)《市場監(jiān)督管理投訴舉報處理暫行辦法》告知投訴舉報人較為適宜。

2、問題描述。實施從輕、減輕行政處罰清單是否違反行政處罰法？

法規(guī)處觀點：制定并實施從輕、減輕行政處罰清單不違反行政處罰法。但如果采取“一刀切”的形式，規(guī)定警告、通報批評或者較低數(shù)額的罰款的行政處罰，都應當給予從輕或者減輕行政處罰，這屬于違反了行政處罰法的規(guī)定。如果嚴格按照行政處罰法第32條的規(guī)定，將每種行政違法行為的從輕、減輕情節(jié)進行列舉，雖然不違反行政處罰法，但確實也無必要。總之，行政機關(guān)要根據(jù)個案的具體情況，綜合研判后，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，決定是否給予減輕或者從輕行政處罰，使最終作出的行政處罰決定與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當。

理由：《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條：“當事人有下列情形之一，應當從輕或者減輕行政處罰：（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；（三）主動供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為的；（四）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當從輕或者減輕行政處罰的。”第三十四條：“行政機關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。行政處罰裁量基準應當向社會公布。”《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導意見》國市監(jiān)法〔2019〕244號三（六）2. 減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。3. 從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

《河南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用通則和河南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準》（2021版）第七條第三款：“減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。”第七條第四款：“從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。”

以上規(guī)定載明了從輕處罰和減輕處罰的基礎(chǔ)含義，減輕處罰更需要慎重，且需要根據(jù)案件的基本情況確定，需要具體問題具體分析，無法通過提前制定好的“菜單式標準”“對號入座”，故不建議提前制定好“減輕處罰清單”。但是為了更好的做到靈活執(zhí)法，防止機械執(zhí)法，一方面可以制定好減輕處罰的程序，使得減輕處罰“有法可依”，便于辦案人員大膽適用減輕處罰，以正確適用行政處罰的自由裁量權(quán)，另一方面加強與復議機關(guān)、人民法院、人民檢察院的溝通，防止處罰決定因為減輕處罰沒做到位而被有關(guān)機關(guān)撤銷或者變更，有損行政處罰的嚴肅性。

二、食品類

3、問題描述。食品行政處罰案件如何依法“減輕處罰”？

法規(guī)處觀點：《中華人民共和國食品安全法》中沒有規(guī)定“從輕處罰”和“減輕處罰”，故關(guān)于“從輕處罰”和“減輕處罰”應當適用于《中華人民共和國行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，實施行政處罰時應當綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度、行政相對人的規(guī)模及接受程度，還應當考慮行政處罰的社會影響，真正做到“四個最嚴”與“自由裁量相結(jié)合”，達到政治效果、法律效果、社會效果的有機統(tǒng)一。

《中華人民共和國行政處罰法》第五條第二款規(guī)定，設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當。第六條規(guī)定，實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。總局、省局自由裁量規(guī)范中對此也均有類似規(guī)定。根據(jù)上述規(guī)定，行政機關(guān)實施行政處罰時，應當遵循過罰相當原則行使自由裁量權(quán)，實施行政處罰應當以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度相當；處罰種類和處罰幅度要與違法行為人的違法過錯程度相適應。行政處罰的目的不僅是懲罰違法行為人，還應當兼具教育的功能。通過適度的處罰，一方面能夠起到懲罰違法行為人、糾正違法行為，使其自覺履行處罰的作用，另一方面還能夠起到教育、警示其他公民的作用。

4、問題描述。《河南省食品小作坊、小經(jīng)營店和小攤點管理條例》（以下簡稱《三小條例》）規(guī)定實施行政處罰的主體是縣級人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門，但根據(jù)后續(xù)中央、省和市關(guān)于市場監(jiān)管綜合行政執(zhí)法改革文件精神，有些地方市與市轄區(qū)設(shè)一個執(zhí)法層級，執(zhí)法層級設(shè)在市級。也就是說改革的現(xiàn)狀與《三小條例》規(guī)定的執(zhí)法層級不一致，在市轄區(qū)內(nèi)執(zhí)法也是市級層面。請問在行政訴訟中如果當事人以執(zhí)法主體不合法為抗辯，法院將會如何裁判？我們又該如何有效解決條例規(guī)定與實際情況不符的問題？

法規(guī)處觀點：市局可以依照《三小條例》的作出處罰。首先，執(zhí)法體制改革后，應該由承接該項行政執(zhí)法職能的部門繼續(xù)原履行職責。

5、問題描述。《三小條例》中規(guī)定的食品小經(jīng)營店條件中僅列舉了使用面積較小，經(jīng)營規(guī)模較小，經(jīng)營條件簡單的個體工商戶，其中使用面積較小，經(jīng)營規(guī)模較小，經(jīng)營條件簡單并無明確規(guī)定，各地能否制定面積或經(jīng)營品類等限制性條件？

法規(guī)處觀點：不建議各地制定關(guān)于“三小”的面積或經(jīng)營品類等限制性條件？

理由：《三小條例》第三條 ：“本條例所稱食品小作坊（以下稱小作坊），是指有固定生產(chǎn)加工場所，從業(yè)人員較少，生產(chǎn)加工規(guī)模較小，生產(chǎn)條件簡單，從事食品生產(chǎn)加工活動的個體工商戶。本條例所稱食品小經(jīng)營店（以下稱小經(jīng)營店），是指有固定經(jīng)營場所，使用面積較小，經(jīng)營規(guī)模較小，經(jīng)營條件簡單，從事食品銷售、提供餐飲服務的個體工商戶。

本條例所稱食品小攤點（以下稱小攤點），是指無固定店鋪，在批準的地點和規(guī)定的時間內(nèi)擺攤設(shè)點,從事食品銷售、提供餐飲服務的個體經(jīng)營者。”制定“三小”的具體標準，相當于解釋地方法規(guī)，各地市不具有解釋權(quán)。另：部分省局制定了三小”經(jīng)營品類限制性條件，我省曾經(jīng)征求過意見，但是尚未實施。目前這一塊存在爭議，且尚無相關(guān)司法判例及理論研究。

三、產(chǎn)品質(zhì)量類

6、問題描述。關(guān)于銷售無3C認證產(chǎn)品的查處問題.

疑問：電動車（屬強制認證產(chǎn)品）車輛一致性證書（證書中標明有3C認證編號）內(nèi)容與實物不符，沒有取得3C認證，查處時的法律適用，《認證認可條例》還是《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》？

法規(guī)處觀點：應當適用《中華人民共和國認證認可條例》。

理由：《中華人民共和國認證認可條例》第二十九條“列入目錄的產(chǎn)品，必須經(jīng)國務院認證認可監(jiān)督管理部門制定的認證機構(gòu)進行認證。”第六十六條“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。”《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》調(diào)整的是產(chǎn)品的質(zhì)量，立法目的是提高產(chǎn)品質(zhì)量水平，明確產(chǎn)品質(zhì)量責任，保護消費者的合法權(quán)益，強調(diào)的是產(chǎn)品自身的安全性問題；

《中華人民共和國認證認可條例》第二條：“本條例所稱認證，是指由認證機構(gòu)證明產(chǎn)品、服務、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強制性要求或者標準的合格評定活動。 ”更強調(diào)的是一種“行為”，本案中，電動車屬強制認證產(chǎn)品，有可能其本身質(zhì)量合格，不存在危及人身財產(chǎn)安全的問題，只是沒有經(jīng)過3C認證這一“行為”，對此處理上，《中華人民共和國認證認可條例》更為明確、清晰、具體。