專家解讀：市場(chǎng)監(jiān)管若干疑難問(wèn)題解答

作者：縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局 編審： 時(shí)間：2023-10-24 08:09:00 來(lái)源：縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局

在市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法活動(dòng)中，經(jīng)常遇到一些法律、法規(guī)、規(guī)章中沒(méi)有明確規(guī)定，其他法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)系統(tǒng)執(zhí)法辦案有明確規(guī)定，系統(tǒng)內(nèi)部不常用的程序、文書(shū)制作等方面的疑難雜癥，涉及案件辦理、程序運(yùn)用、文書(shū)制作使用、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行等。如何解決這些疑難問(wèn)題一直困惑著許多基層執(zhí)法人員。下面是省市場(chǎng)監(jiān)管局在法治下基層活動(dòng)中對(duì)一些問(wèn)題的解答，僅供參考。

一、執(zhí)法程序類

1、問(wèn)題描述。平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者實(shí)際經(jīng)營(yíng)地怎么確定？

依據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第十條第二款：“平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的違法行為由其實(shí)際經(jīng)營(yíng)地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者住所地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門先行發(fā)現(xiàn)違法線索或者收到投訴、舉報(bào)的，也可以進(jìn)行管轄。”依據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理投訴舉報(bào)處理暫行辦法》第二十七條第二款 ：“對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的舉報(bào)，由其實(shí)際經(jīng)營(yíng)地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門處理。電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者住所地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門先行收到舉報(bào)的，也可以予以處理。”但在實(shí)際執(zhí)法中，被投訴人在當(dāng)?shù)鼗虍惖剞k理《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《食品經(jīng)營(yíng)許可證》后不在辦證照所在地經(jīng)營(yíng)，而是掛在京東或拼多多或淘寶網(wǎng)上經(jīng)營(yíng)，他們經(jīng)營(yíng)的物品有的是從廠家直接發(fā)貨，有的在臨時(shí)住所地發(fā)貨（發(fā)貨地址不確定，沒(méi)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，今天在北京，明天有可能在上海）。自己又不存貨，被投訴舉報(bào)后，有的聯(lián)系不到，有的聯(lián)系到也因在外地而見(jiàn)不到人。

法規(guī)處觀點(diǎn)：根據(jù)舉報(bào)線索核查被舉報(bào)企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)地或者住所地，判斷是否是為實(shí)際經(jīng)營(yíng)地，如果不是，建議移送平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者住所地市場(chǎng)監(jiān)管部門。

理由：《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第十條第二款、《市場(chǎng)監(jiān)督管理投訴舉報(bào)處理暫行辦法》第二十七條第二款均規(guī)定了對(duì)于平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)管主體是其實(shí)際經(jīng)營(yíng)地與平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者住所地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)管部門。市場(chǎng)監(jiān)管部門在接到平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者涉嫌違法時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)舉報(bào)人提供的被舉報(bào)人企業(yè)名稱、地址、姓名、聯(lián)系方式以及實(shí)物標(biāo)簽內(nèi)容等有關(guān)具體線索進(jìn)行全面核查，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)執(zhí)法記錄儀全程錄像，判斷核查的場(chǎng)所是否為被舉報(bào)企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)地或者登記住所地，如果是實(shí)際經(jīng)營(yíng)地，繼續(xù)調(diào)查，如果不是實(shí)際經(jīng)營(yíng)地，在窮盡行政調(diào)查手段后，確實(shí)無(wú)法找到被舉報(bào)人的，屬于本轄區(qū)登記企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理暫行辦法》第四條規(guī)定：“縣級(jí)以上工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)將有下列情形之一的企業(yè)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄：……（四）通過(guò)登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系的。” 將該企業(yè)列入異常經(jīng)營(yíng)名錄，同時(shí)作出不予立案的決定，為了充分的保障舉報(bào)人權(quán)利，打擊違法行為，建議將案件線索移送平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者住所地市場(chǎng)監(jiān)管部門，并告知舉報(bào)人。按照《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》第二十七條的規(guī)定，電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者對(duì)于平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者，以及非經(jīng)營(yíng)用戶主體身份信息有核驗(yàn)和登記的義務(wù)，《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》第二十八條規(guī)定了電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者向市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)送平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者身份信息、提示依法辦理市場(chǎng)主體登記，以及為辦理登記提供便利的責(zé)任。以上條款證明了平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者對(duì)于平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的基本信息有了解的便利條件和義務(wù)，故鑒于行政機(jī)關(guān)調(diào)查手段有限，對(duì)于平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者實(shí)際經(jīng)營(yíng)地與登記住所地均不在本轄區(qū)的，建議將案件線索移送平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，并根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理投訴舉報(bào)處理暫行辦法》告知投訴舉報(bào)人較為適宜。

2、問(wèn)題描述。實(shí)施從輕、減輕行政處罰清單是否違反行政處罰法？

法規(guī)處觀點(diǎn)：制定并實(shí)施從輕、減輕行政處罰清單不違反行政處罰法。但如果采取“一刀切”的形式，規(guī)定警告、通報(bào)批評(píng)或者較低數(shù)額的罰款的行政處罰，都應(yīng)當(dāng)給予從輕或者減輕行政處罰，這屬于違反了行政處罰法的規(guī)定。如果嚴(yán)格按照行政處罰法第32條的規(guī)定，將每種行政違法行為的從輕、減輕情節(jié)進(jìn)行列舉，雖然不違反行政處罰法，但確實(shí)也無(wú)必要。總之，行政機(jī)關(guān)要根據(jù)個(gè)案的具體情況，綜合研判后，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，決定是否給予減輕或者從輕行政處罰，使最終作出的行政處罰決定與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。

理由：《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條：“當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；（三）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。”第三十四條：“行政機(jī)關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。”《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》國(guó)市監(jiān)法〔2019〕244號(hào)三（六）2. 減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。3. 從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

《河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用通則和河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》（2021版）第七條第三款：“減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。”第七條第四款：“從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。”

以上規(guī)定載明了從輕處罰和減輕處罰的基礎(chǔ)含義，減輕處罰更需要慎重，且需要根據(jù)案件的基本情況確定，需要具體問(wèn)題具體分析，無(wú)法通過(guò)提前制定好的“菜單式標(biāo)準(zhǔn)”“對(duì)號(hào)入座”，故不建議提前制定好“減輕處罰清單”。但是為了更好的做到靈活執(zhí)法，防止機(jī)械執(zhí)法，一方面可以制定好減輕處罰的程序，使得減輕處罰“有法可依”，便于辦案人員大膽適用減輕處罰，以正確適用行政處罰的自由裁量權(quán)，另一方面加強(qiáng)與復(fù)議機(jī)關(guān)、人民法院、人民檢察院的溝通，防止處罰決定因?yàn)闇p輕處罰沒(méi)做到位而被有關(guān)機(jī)關(guān)撤銷或者變更，有損行政處罰的嚴(yán)肅性。

二、食品類

3、問(wèn)題描述。食品行政處罰案件如何依法“減輕處罰”？

法規(guī)處觀點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)食品安全法》中沒(méi)有規(guī)定“從輕處罰”和“減輕處罰”，故關(guān)于“從輕處罰”和“減輕處罰”應(yīng)當(dāng)適用于《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，實(shí)施行政處罰時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、行政相對(duì)人的規(guī)模及接受程度，還應(yīng)當(dāng)考慮行政處罰的社會(huì)影響，真正做到“四個(gè)最嚴(yán)”與“自由裁量相結(jié)合”，達(dá)到政治效果、法律效果、社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五條第二款規(guī)定，設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。第六條規(guī)定，實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)守法。總局、省局自由裁量規(guī)范中對(duì)此也均有類似規(guī)定。根據(jù)上述規(guī)定，行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循過(guò)罰相當(dāng)原則行使自由裁量權(quán)，實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度相當(dāng)；處罰種類和處罰幅度要與違法行為人的違法過(guò)錯(cuò)程度相適應(yīng)。行政處罰的目的不僅是懲罰違法行為人，還應(yīng)當(dāng)兼具教育的功能。通過(guò)適度的處罰，一方面能夠起到懲罰違法行為人、糾正違法行為，使其自覺(jué)履行處罰的作用，另一方面還能夠起到教育、警示其他公民的作用。

4、問(wèn)題描述。《河南省食品小作坊、小經(jīng)營(yíng)店和小攤點(diǎn)管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《三小條例》）規(guī)定實(shí)施行政處罰的主體是縣級(jí)人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門，但根據(jù)后續(xù)中央、省和市關(guān)于市場(chǎng)監(jiān)管綜合行政執(zhí)法改革文件精神，有些地方市與市轄區(qū)設(shè)一個(gè)執(zhí)法層級(jí)，執(zhí)法層級(jí)設(shè)在市級(jí)。也就是說(shuō)改革的現(xiàn)狀與《三小條例》規(guī)定的執(zhí)法層級(jí)不一致，在市轄區(qū)內(nèi)執(zhí)法也是市級(jí)層面。請(qǐng)問(wèn)在行政訴訟中如果當(dāng)事人以執(zhí)法主體不合法為抗辯，法院將會(huì)如何裁判？我們又該如何有效解決條例規(guī)定與實(shí)際情況不符的問(wèn)題？

法規(guī)處觀點(diǎn)：市局可以依照《三小條例》的作出處罰。首先，執(zhí)法體制改革后，應(yīng)該由承接該項(xiàng)行政執(zhí)法職能的部門繼續(xù)原履行職責(zé)。

5、問(wèn)題描述。《三小條例》中規(guī)定的食品小經(jīng)營(yíng)店條件中僅列舉了使用面積較小，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小，經(jīng)營(yíng)條件簡(jiǎn)單的個(gè)體工商戶，其中使用面積較小，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小，經(jīng)營(yíng)條件簡(jiǎn)單并無(wú)明確規(guī)定，各地能否制定面積或經(jīng)營(yíng)品類等限制性條件？

法規(guī)處觀點(diǎn)：不建議各地制定關(guān)于“三小”的面積或經(jīng)營(yíng)品類等限制性條件？

理由：《三小條例》第三條 ：“本條例所稱食品小作坊（以下稱小作坊），是指有固定生產(chǎn)加工場(chǎng)所，從業(yè)人員較少，生產(chǎn)加工規(guī)模較小，生產(chǎn)條件簡(jiǎn)單，從事食品生產(chǎn)加工活動(dòng)的個(gè)體工商戶。本條例所稱食品小經(jīng)營(yíng)店（以下稱小經(jīng)營(yíng)店），是指有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，使用面積較小，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小，經(jīng)營(yíng)條件簡(jiǎn)單，從事食品銷售、提供餐飲服務(wù)的個(gè)體工商戶。

本條例所稱食品小攤點(diǎn)（以下稱小攤點(diǎn)），是指無(wú)固定店鋪，在批準(zhǔn)的地點(diǎn)和規(guī)定的時(shí)間內(nèi)擺攤設(shè)點(diǎn),從事食品銷售、提供餐飲服務(wù)的個(gè)體經(jīng)營(yíng)者。”制定“三小”的具體標(biāo)準(zhǔn)，相當(dāng)于解釋地方法規(guī)，各地市不具有解釋權(quán)。另：部分省局制定了三小”經(jīng)營(yíng)品類限制性條件，我省曾經(jīng)征求過(guò)意見(jiàn)，但是尚未實(shí)施。目前這一塊存在爭(zhēng)議，且尚無(wú)相關(guān)司法判例及理論研究。

三、產(chǎn)品質(zhì)量類

6、問(wèn)題描述。關(guān)于銷售無(wú)3C認(rèn)證產(chǎn)品的查處問(wèn)題.

疑問(wèn)：電動(dòng)車（屬?gòu)?qiáng)制認(rèn)證產(chǎn)品）車輛一致性證書(shū)（證書(shū)中標(biāo)明有3C認(rèn)證編號(hào)）內(nèi)容與實(shí)物不符，沒(méi)有取得3C認(rèn)證，查處時(shí)的法律適用，《認(rèn)證認(rèn)可條例》還是《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》？

法規(guī)處觀點(diǎn)：應(yīng)當(dāng)適用《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》。

理由：《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十九條“列入目錄的產(chǎn)品，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門制定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證。”第六十六條“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證，擅自出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。”《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》調(diào)整的是產(chǎn)品的質(zhì)量，立法目的是提高產(chǎn)品質(zhì)量水平，明確產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)品自身的安全性問(wèn)題；

《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第二條：“本條例所稱認(rèn)證，是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定活動(dòng)。 ”更強(qiáng)調(diào)的是一種“行為”，本案中，電動(dòng)車屬?gòu)?qiáng)制認(rèn)證產(chǎn)品，有可能其本身質(zhì)量合格，不存在危及人身財(cái)產(chǎn)安全的問(wèn)題，只是沒(méi)有經(jīng)過(guò)3C認(rèn)證這一“行為”，對(duì)此處理上，《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》更為明確、清晰、具體。